什么是企業(yè)合規(guī)師

2021年3月，人社部、國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國家統(tǒng) 計(jì) 局聯(lián)合發(fā)布了18個(gè)新職業(yè)，作為新職業(yè)之一的“企業(yè)合規(guī)師”正式出現(xiàn)。

國家職業(yè)分類大典（2022 年版）公示在二類職業(yè) 2-06-07“商務(wù)專業(yè)人員”中，公示了2-06-07-14“企業(yè)合規(guī)師”，定義企業(yè)合規(guī)師是從事企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范等合規(guī)管理與監(jiān)督的工作人員。主要的工作任務(wù)是：1.制定企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃與管理計(jì)劃2.識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與管理企業(yè)合規(guī)義務(wù)3.制定并實(shí)施企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度和流程4.開展企業(yè)合規(guī)咨詢、合規(guī)調(diào)查，處理合規(guī)舉報(bào)5.監(jiān)控企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行有效性，開展評(píng)價(jià)審計(jì)優(yōu)化等工作6.處理與外部監(jiān)管方、合作方相關(guān)的合規(guī)事務(wù)，向服務(wù)對(duì)象提供相關(guān)政策解讀服務(wù)7.開展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)宣傳及合規(guī)文化建設(shè)

國家職業(yè)分類大典（2022 年版）公示在二類職業(yè) 2-06-07“商務(wù)專業(yè)人員”中，公示了2-06-07-14“企業(yè)合規(guī)師”，定義企業(yè)合規(guī)師是從事企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范等合規(guī)管理與監(jiān)督的工作人員。主要的工作任務(wù)是：1.制定企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃與管理計(jì)劃2.識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與管理企業(yè)合規(guī)義務(wù)3.制定并實(shí)施企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度和流程4.開展企業(yè)合規(guī)咨詢、合規(guī)調(diào)查，處理合規(guī)舉報(bào)5.監(jiān)控企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行有效性，開展評(píng)價(jià)審計(jì)優(yōu)化等工作6.處理與外部監(jiān)管方、合作方相關(guān)的合規(guī)事務(wù)，向服務(wù)對(duì)象提供相關(guān)政策解讀服務(wù)7.開展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)宣傳及合規(guī)文化建設(shè)

企業(yè)合規(guī)師通知文件

2022年5月17日，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心發(fā)布《市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)研中心關(guān)于開展人員能力驗(yàn)證工作（第一批）的通知》，面向社會(huì)正式開展人員能力驗(yàn)證工作，其中包含了企業(yè)合規(guī)師人員能力驗(yàn)證。

市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)研中心基于我國企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀進(jìn)行深入調(diào)研，邀請(qǐng)業(yè)內(nèi)眾多頂 級(jí)專家學(xué)者打造企業(yè)合規(guī)師培養(yǎng)培訓(xùn)課程體系，全面解讀國家相關(guān)重大政策措施，開展了包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等實(shí)踐訓(xùn)練，以此提升企業(yè)合規(guī)人員的綜合能力。

驗(yàn)證的流程？

1向招生單位提交報(bào)名材料

（匯人網(wǎng)為國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)研中心正規(guī)授權(quán)機(jī)構(gòu)）

1、報(bào)名申請(qǐng)表（簽字原件或掃描件）       

2、身份證正反面（電子版） 3、畢業(yè)證（電子版 ）        4、藍(lán)底小2寸證件照（電子版）2繳納學(xué)習(xí)費(fèi)用學(xué)員如欲獲得國家市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)研中心頒發(fā)的企業(yè)合規(guī)師·人員能力驗(yàn)證證書，應(yīng)分別支付培養(yǎng)培訓(xùn)費(fèi)和能力驗(yàn)證費(fèi)兩項(xiàng)費(fèi)用。

（一）培養(yǎng)培訓(xùn)費(fèi)用42學(xué)時(shí)，3500元/人

（二）能力驗(yàn)證費(fèi)用人員能力驗(yàn)證費(fèi)用統(tǒng)一為380元/次，由學(xué)員登錄至“人員能力驗(yàn)證綜合服務(wù)平臺(tái)”自行繳納。

3開通學(xué)習(xí)賬號(hào)市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)研中心組織建設(shè)“人員能力驗(yàn)證綜合服務(wù)平臺(tái)”，提供學(xué)習(xí)及能力驗(yàn)證服務(wù)，平臺(tái)信息為：

4登錄學(xué)習(xí)

學(xué)習(xí)平臺(tái)+在線題庫+在線考試見文后。

5考試

人員能力驗(yàn)證工作原則上在每個(gè)季度最后一周的周六為“人員能力驗(yàn)證日”，具體驗(yàn)證時(shí)間以官網(wǎng)通知為準(zhǔn)。

常見問題解答

Q為什么開展人員能力驗(yàn)證項(xiàng)目？

2019年12月30日，國 務(wù) 院常務(wù)會(huì)議決定分步取消水平評(píng)價(jià)類技能人員職業(yè)資格，推行社會(huì)化職業(yè)技能等級(jí)認(rèn)定。會(huì)議指出，按照黨 中 央、國 務(wù) 院部署，深化“放管服”改革，將技能人員水平評(píng)價(jià)由政府認(rèn)定改為實(shí)行社會(huì)化等級(jí)認(rèn)定，接受市場(chǎng)和社會(huì)認(rèn)可與檢驗(yàn)。人員能力驗(yàn)證的開展符合我國當(dāng)前對(duì)專業(yè)知識(shí)人員能力水平驗(yàn)證的決策，給個(gè)人、行業(yè)和國家發(fā)展都提供了發(fā)展空間和動(dòng)力。

Q：什么是人員能力驗(yàn)證？

人員能力驗(yàn)證是指按照相關(guān)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)培養(yǎng)培訓(xùn)及考核驗(yàn)證規(guī)則，采取專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)、能力素質(zhì)考核、結(jié)果分析比對(duì)及驗(yàn)證等方式，對(duì)人員的專業(yè)能力進(jìn)行培養(yǎng)培訓(xùn)及驗(yàn)證的合格評(píng)定過程。

Q：驗(yàn)證依據(jù)是什么？

人員能力驗(yàn)是依據(jù)人員能力驗(yàn)證規(guī)則，人員能力驗(yàn)證規(guī)則的編寫參考了《合格評(píng)定 能力驗(yàn)證的通用要求》(ISO/IEC 17043)、《利用實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)進(jìn)行能力驗(yàn)證的統(tǒng)計(jì)方法》（ISO13528）中的全部或部分條款，既保證了規(guī)則體系的規(guī)范化，又對(duì)行業(yè)從業(yè)人員的水平及行業(yè)從業(yè)人員現(xiàn)狀進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。人員能力驗(yàn)證規(guī)則是由國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心編制，并發(fā)布。

Q：人員能力驗(yàn)證項(xiàng)目報(bào)名時(shí)間？

各專業(yè)一般在考前15個(gè)工作日進(jìn)行報(bào)名參加人員能力驗(yàn)證考核，具體時(shí)間以官網(wǎng)通知為準(zhǔn)

Q：報(bào)考流程

學(xué)員需要通過指定單位培訓(xùn)后，獲得學(xué)時(shí)證明后，憑借學(xué)時(shí)證明在國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心人員能力驗(yàn)證頻道的人員能力驗(yàn)證綜合服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行報(bào)名參加人員能力驗(yàn)證考核。

Q：人員能力驗(yàn)證的時(shí)間？

人員能力驗(yàn)證工作原則上在每個(gè)季度最后一周的周六為“人員能力驗(yàn)證日”，具體驗(yàn)證時(shí)間以官網(wǎng)通知為準(zhǔn)。

Q：人員能力驗(yàn)證結(jié)果？

人員能力驗(yàn)證結(jié)果從好到差，一般可分 為：優(yōu)秀、良好、合格、不合格， 具體應(yīng)按照相應(yīng)的《人員能力驗(yàn)證規(guī)則》進(jìn)行確定

Q：沒有通過考核怎么辦？

不合格者需重新報(bào)名下季度“人員能力驗(yàn)證”考核，重新繳納考試費(fèi)用，人員能力驗(yàn)證 成 績(jī)考核合格后可取得《人員能力驗(yàn)證證書》

Q:人員能力驗(yàn)證證書什么時(shí)間下證？

參加考核后一般15個(gè)工作日可以查詢成 績(jī)，45個(gè)工作日頒發(fā)證書

Q：結(jié)果的應(yīng)用

（一） 能力提升應(yīng)建立培訓(xùn)培養(yǎng)和能力驗(yàn)證結(jié)果反饋和改進(jìn)機(jī)制，為人員能力提升提供精準(zhǔn)靶向改進(jìn)建議和持續(xù)學(xué)習(xí)建議。

（二） 鼓勵(lì)采信應(yīng)積極協(xié)調(diào)政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、用人單位等，鼓勵(lì)其采信人員能力驗(yàn)證結(jié)果，持續(xù)營(yíng)造良好用人環(huán)境。

（三） 行業(yè)建議人員能力驗(yàn)證組織部門應(yīng)根據(jù)人員培訓(xùn)培養(yǎng)及能力驗(yàn)證總體情況，開展行業(yè)從業(yè)人員質(zhì)量分析，為提供整體從業(yè)水平提供技術(shù)支撐。

Q：課程優(yōu)勢(shì)和授課老師優(yōu)勢(shì)：

課程由各領(lǐng)域?qū)＜液蛯I(yè)教研團(tuán)隊(duì)配合共同完成課程大綱編寫和課程錄制，打造各專業(yè)精品培訓(xùn)課程。

Q:項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)有哪些？

（一）單位背書：

人員能力驗(yàn)證項(xiàng)目是由國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心開展的項(xiàng)目，認(rèn)研中心是國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局直屬正司局級(jí)單位，是中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)批準(zhǔn)的事業(yè)單位，是我國國家層面從事認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)研究的科研機(jī)構(gòu)和智庫型機(jī)構(gòu)，以認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)政策理論、學(xué)術(shù)研究、監(jiān)管輔助、標(biāo)準(zhǔn)研究、從業(yè)人員能力提升為主要職責(zé)。本著重視民生之本，提高人員專業(yè)素養(yǎng)，鍛造高水平從業(yè)人員的宗旨，市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)研中心努力建設(shè)成為職能科學(xué)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、廉潔高效、研究深入的認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)領(lǐng)域國 家 級(jí)一 流智庫。

（二）人員能力驗(yàn)證項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)：

01國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心是國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局直屬正司級(jí)事業(yè)單位，具備著從業(yè)人員能力提升、監(jiān)管輔助和認(rèn)證認(rèn)可的相關(guān)職責(zé)。

02人員能力驗(yàn)證屬于從業(yè)人員能力提升考核驗(yàn)證的全新模式，目前市場(chǎng)處于空白期，發(fā)展前景向好，市場(chǎng)潛力大。

03通過人員能力驗(yàn)證的培養(yǎng)培訓(xùn)和驗(yàn)證結(jié)果，學(xué)員可以清晰掌握目前的自身能力水平處于行業(yè)哪個(gè)位置，也可以提高在某行業(yè)的自我認(rèn)知。有助于學(xué)員提升自我專業(yè)能力和水平，了解到行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和方向，協(xié)助自身做好職業(yè)規(guī)劃。

04人員能力驗(yàn)證項(xiàng)目采取了"考培"分離的模式，相關(guān)開展通知由市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)研中心統(tǒng)一印發(fā)通知文件，公示培養(yǎng)培訓(xùn)及能力驗(yàn)證費(fèi)用。同時(shí)只有在市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)研中心人員能力驗(yàn)證綜合服務(wù)平臺(tái)公示的合作單位才具備招生資格，規(guī)避了層層代理帶來的各類市場(chǎng)亂象。

05國家市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)研中心發(fā)布的人員能力驗(yàn)證管理辦法中指出∶

應(yīng)積極協(xié)調(diào)政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、用人單位等，鼓勵(lì)企業(yè)采信人員能力驗(yàn)證結(jié)果。隨著人員能力驗(yàn)證結(jié)果的不斷被采信，持證人將持續(xù)獲得更多賦能，對(duì)其本人求職、晉升等提供更大幫助。

學(xué)習(xí)平臺(tái)

企業(yè)合規(guī)師證書樣本

驗(yàn)證證書。

憑《學(xué)時(shí)證明》或市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)研中心認(rèn)可的其他學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)證明，可以申請(qǐng)參加相關(guān)專業(yè)能力驗(yàn)證活動(dòng)，并取得《人員能力驗(yàn)證證書》。

人員能力驗(yàn)證結(jié)果從好到差，一般可分為：優(yōu)秀、良好、合格、不合格，具體應(yīng)按照相應(yīng)的《人員能力驗(yàn)證規(guī)則》進(jìn)行確定。

*不合格者需重新報(bào)名下季度“人員能力驗(yàn)證”考核，重新繳納考試費(fèi)用，人員能力驗(yàn)證成 績(jī)考核合格后可取得《人員能力驗(yàn)證證書》。

《人員能力驗(yàn)證證書》由市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)研中心制作完成后郵寄本人，郵寄費(fèi)自付，同時(shí)提供電子版官網(wǎng)信息查詢。