2022年《內部控制與風險管理》課程計劃：

培訓受眾: 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等企業(yè)高管、風險管理部、內控部、內審部、財務部工作人員企業(yè)、需要實施風險管理及內部控制的各層級管理者、財務總監(jiān)及公司高級管理人員、負責內部控制和內部審計部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員、與其他職能部門的經(jīng)理和管理人.

培訓收益:

隨著社會法制化的推進及企業(yè)競爭的加劇，企業(yè)只有建立、健全并執(zhí)行行之有效的內部控制體系，才能夠獲得持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，做到基業(yè)長青。

 1.掌握先進的內部控制、風險管理、內部審計及職業(yè)舞弊等理論. 

 2.掌握快速診斷企業(yè)內部控制缺陷的方法，評價內部控制的效果并進行改進. 

 3.提升管理層對內部控制自我評估的能力，建立有效的內部控制環(huán)境 

 4.明確如何結合企業(yè)自身特點、建立適合企業(yè)自身情況的內部控制系統(tǒng) 

 5.通過企業(yè)運作中的典型實例幫助學員明確主要業(yè)務活動中的控制要點、控制標準和控制方法 

課程大綱

一、 引言：缺乏內部控制的企業(yè)常見原因分析  

二、 對內部控制相關理論的全面介紹  

 什么是真正的“內部”？什么是真正的“控制”？  

 什么是COSO？  

 COSO的內部控制整合框架包括哪些內容.  

 內部控制的核心理念.  

 內部控制-企業(yè)發(fā)展的基石.  

 內部控制的局限性——成本效益原則及其它.  

三、 控制環(huán)境  

 何為控制環(huán)境  

 控制環(huán)境-內部控制的基礎  

 如何建立良好的控制環(huán)境  

四、 內部控制的實質-風險管理  

風險地圖及矩陣  

實例練習  

有哪些風險識別的方法  

針對風險應采用哪些風險對策  

風險管理——使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的法寶  

危機管理的金科玉律  

五、內部控制活動  

常見的內部控制活動有哪些  

如何做到職責分離  

IT總體控制  

預防性控制和檢查性控制  

六、 內部審計簡介  

內部審計——是管理者的耳目還是？  

內部審計在企業(yè)里應該向誰報告  

內部審計vs內部控制  

七、 職業(yè)舞弊  

什么樣的人才會舞弊  

職業(yè)舞弊理論——GONE、ACFE等 

職業(yè)舞弊對企業(yè)造成的危害是什么  

如何看待職業(yè)舞弊與內部控制  

八、 內控的建立和執(zhí)行  

企業(yè)是否應該專門設立一個內控部門  

內控人員到底是做什么的  

內控體系建立和執(zhí)行的五個階段  

如何確定和分解目標  

如何識別風險  

如何建立控制政策：二維表、流程圖、文字描述  

如何有效執(zhí)行內控  

如何監(jiān)督內控的執(zhí)行狀況：執(zhí)行過程中的監(jiān)督和獨立的評估  

建立和執(zhí)行內控過程中的關注點  

九、薩奧法案及公司治理  

十、何為薩奧法案？  

 薩奧法案的內容框架  

 審計人員的獨立性應如何理解？  

 S302及S404  

 企業(yè)在遵循S404時所面臨的主要障礙  

黃儉老師資歷：中國首屆企業(yè)管理咨詢師，高級會計師、有多年大型企業(yè)集團高級財務管理經(jīng)驗和十年的培訓咨詢經(jīng)驗。黃老師目前是藍草企業(yè)管理咨詢有限公司首席財務講師上海企業(yè)家協(xié)會特聘財務講師。

黃老師背景：多年的實戰(zhàn)經(jīng)驗，讓他把繁瑣的財務工作講解通俗易懂，讓非財務人員快為理財行家！黃老師曾在大中華集團公司，河南羚銳股份有限公司，圣象集團擔任財務經(jīng)理。

黃老師主講課程：《總經(jīng)理的財務管理》、《財務報表解讀與分析》、《非財務經(jīng)理的財務管理》、《內部控制及風險管理》、《EVA》、《成本會計》、《全面質量成本管理》、《稅務策劃與稅務管理》、《全面預算管理與控制》、《成本控制與分析》

培訓過的客戶中知名公司：武鋼、際華國際、中國國航、寧德時代、東風汽車、廣本汽車、虹橋機場、歐姆龍國際、上海市政府下屬發(fā)改委等單位。

推薦理由:黃老師分享都是干貨，內容實戰(zhàn)又不缺乏幽默；課程突出實用性、故事性、新鮮性和幽默性。通過一系列財務管理案例剖析點評，使企業(yè)管理人員快速掌握一些財務管理先進理念，分析技巧、提高解決問題的能力。

備 注：

1．收到您的報名表后，我們將盡快與您聯(lián)絡，如您一個工作日內未接到我們的任何通知，請及時電話與我們聯(lián)系確認，謝謝！

2．已報名的企業(yè)/個人如有其他原因不能如期參加，請開課前一周通知本公司，如有已轉入的款項我公司可根據(jù)報名者意愿將費用轉為其他課程費用。已經(jīng)收取課酬費用不再退還。

（需要預定住宿的請參考我司課程《確認函》中的住宿酒店信息）

注意：

→ 請將報名表填寫完整，發(fā)至我方即可。我方收到報名表后，將以電話、傳真或E-mail等方式確認收到報名表。

→ 請在培訓之前三個工作日內將報名表回傳,課前一周另行發(fā)送詳細會務安排

→ 本課程可針對企業(yè)需求，上門服務，組織內訓，歡迎咨詢。

→ 請參會學員準備一盒名片,以便學員間交流學習。

→ 請準備幾個工作中遇到的問題以便進行討論。

此表所填信息僅用于招生工作，對所填寫的客戶信息，我司嚴格保密，如需參加請?zhí)顚懟貍鹘o我們，以便及時為您安排會務并發(fā)確認函，謝謝支持！